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證券交易相關法規與實務(證券商業務員資格測驗)

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《證券交易相關法規與實務(99年版)》 九十九年版主係配合九十七年十月以後法規之修訂以及制度之推動,增修相關內容,並刪除或修訂不適用題目。為使讀者了解新頒布之法規、學習指南之修正重點及題數增減情況等,分於各篇前另置改版說明,期協助讀者了解最新之變動情形。【法規篇改版說明】本次修訂主係配合九十七年十月以後之法規與制度變動,更新相關內容,其修訂重點如下: 一、配合外國發行人募集與發行有價證券處理準則 (97.12.18)、證券商管理規則 (98.06.16)、發行人募集與發行有價證券處理準則 (98.05.27)、發行人募集與發行海外有價證券處理準則 (97.07.30)、上市上櫃公司買回本公司股份辦法 (97.07.10)、證券商負責人與業務人員管理規則 (97.12.22)、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 (97.05.20)、會計師查核簽證財務報表規則 (97.05.16)、證券商辦理財富管理業務應注意事項 (98.09.28)、公開發行公司出席股東會使用委託書規則 (98.06.06)、公開發行公司董事會議事辦法 (97.01.11)、發行人申請發行認購(售)權證處理準則 (98.07.22)、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 (97.12.25)、公開發行公司年報應行記載事項準則 (97.12.25)、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 (96.12.21)、證券商受託買賣外國有價證券管理規則 (97.1.22)、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 (98.09.23)、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券審查準則 (98.09.14)、有價證券得為融資融券標準 (98.07.22)、臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法 (98.09.23)、財團法人中華民國證券櫃臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 (98.09.04)、財團法人中華民國證券櫃臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則 (98.05.26)等法規修正,修改學習指南與題目內容。 二、99年版「證券交易相關法規與實務—法規篇」較98年版共計刪除70題,異動幅度約達15%。三、本書所引用之法規名稱與內容,主要以九十八年十月十日前公布者為主。 【實務篇改版說明】本次修訂主係配合九十七年十月以後之法規與制度變動,更新相關內容,其修訂重點如下: 一、配合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 (98.9.23)、臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則 (98.9.23)、中華民國證券商業同業公會發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點 (98.9.22)、臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證買賣辦法 (98.9.21)、臺灣證券交易所股份有限公司辦理認購(售)權證履約應注意事項 (98.9.21)、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 (98.9.14)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 (98.9.4)、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法 (98.7.31)、臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦法 (98.7.30)、發行人申請發行認購(售)權證處理準則 (98.7.22)、臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法 (98.7.6)、臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法 (98.6.9)、公開發行公司出席股東會使用委託書規則 (98.6.6)、中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 (98.6.5)、發行人募集與發行有價證券處理準則 (98.5.27)、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 (98.3.31)、臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點 (98.3.20)、中華民國證券商業同業公會承銷商辦理初次上市(櫃)案件承銷作業應行注意事項要點 (98.2.16)、不動產證券化條例 (98.1.21)、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 (98.1.15)、證券發行人財務報告編製準則 (98.1.10)、公開發行公司年報應行記載事項準則 (97.12.25)、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 (97.12.25)、臺灣證券交易所股份有限公司上市證券鉅額買賣辦法 (97.12.25)、外國發行人募集與發行有價證券處理準則 (97.12.18)、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 (98.08.20)、 證券投資顧問事業設置標準 (98.08.20)、證券商辦理有價證券借貸管理辦法 (98.07.22)、證券金融事業管理規則 (98.07.22)、有價證券得為融資融券標準 (98.07.22)、外國股票上市契約 (98.09.22)、臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法 (98.08.20)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購(售)權證審查準則 (98.10.15)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購(售)權證上櫃契約準則 (98.10.15)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則 (98.08.13)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購(售)權證買賣辦法 (98.10.15)、臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法 (98.07.01)等法規修正,修改學習指南與題目內容。 二、99年版「證券交易相關法規與實務—實務篇」較98年版共計新增7題,刪除77題,修訂157題,異動幅度約達35%。 三、本書所引用之法規名稱與內容,主要以九十八年十月十日前公布者為主。另為配合制度或法規之變更,請考生隨時注意最新法規公告

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